Hàng loạt cá nhân bị phạt vi phạm giao dịch chứng khoán

Theo đó, ngày 14/7, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Mai Lệ Huyền (Địa chỉ: P1110-CT2A-Khu đô thị Mỹ Đình 2, Mỹ Đình 2, quận Nam Từ Liêm, TP Hà Nội) số tiền 125.000.000 đồng vì đã không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật.

Cụ thể, ngày 15/1/2021, bà Mai Lệ Huyền, cổ đông lớn Công ty Cổ phần Tập đoàn Đầu tư Lê Gia (mã chứng khoán: KDM) đã mua 1.980.000 cổ phiếu KDM dẫn đến số lượng nắm giữ sau khi giao dịch là 2.330.000 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ 32,81% cổ phần có quyền biểu quyết của KDM nhưng không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật.

Ngoài việc bị phạt tiền, bà Mai Lệ Huyền phải thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả là buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm, theo quy định tại điểm c Khoản 6 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Ảnh minh họa

Đồng thời, bà Mai Lệ Huyền cũng buộc phải bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai đối với hành vi vi phạm trong thời hạn tối đa 6 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, theo quy định tại điểm d Khoản 6 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Cùng ngày, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Phan Thanh Dũng (Địa chỉ: Xóm 4, xã Thủy Xuân Tiên, huyện Chương Mỹ, TP Hà Nội) số tiền 25.000.000 đồng do không công bố thông tin khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết.

Trước đó, ngày 25/2/2021, ông Phan Thanh Dũng đã mua 47.100 cổ phiếu Công ty Cổ phần Tổng công ty Phát triển Khu đô thị dân cư mới (tiền thân là Công ty Cổ phần Tập đoàn Đầu tư Lê Gia, mã chứng khoán: KDM) dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của KDM (tăng từ 17,59% lên 18,25%).

Ngày 3/3/2021, ông Dũng tiếp tục mua 6.800 cổ phiếu KDM dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của KDM (tăng từ 18,93% lên 19,03%).

Tuy nhiên, ngày 17/3/2021, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về thay đổi sở hữu cổ đông lớn của ông Dũng đối với giao dịch ngày 25/2/2021 và không nhận được báo cáo khi tỷ lệ sở hữu thay đổi vượt ngưỡng 1% đối với giao dịch ngày 3/3/2021.

Cũng trong ngày 14/7, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ra quyết định xử phạt ông Hoàng Hưng (Địa chỉ: P301-H6 Khu tập thể Thành Công, quận Ba Đình, TP Hà Nội) số tiền 5.000.000 đồng do không công bố thông tin về kết quả thực hiện giao dịch.

Theo đó, từ ngày 6/1/2021 đến ngày 4/2/2021, ông Hoàng Hưng, người liên quan của bà Nguyễn Thị Quỳnh Hương - Thành viên Ban kiểm soát Công ty Cổ phần Nam Dược (mã chứng khoán: NDC) đăng ký giao dịch mua 7.000 cổ phiếu NDC, tương ứng 70.000.000 đồng mệnh giá nhưng không công bố thông tin về kết quả thực hiện giao dịch.