Vi phạm quy định về nhận lệnh, Chứng khoán Beta dính "án phạt"

Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 1190/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Beta (gọi tắt là Chứng khoán Beta).

Theo đó, Chứng khoán Beta đã vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng: Không ghi nhận lại đầy đủ thông tin tại thời điểm nhận lệnh, lưu giữ bằng chứng chứng minh việc đặt lệnh đối với giao dịch của khách hàng theo quy định tại điểm b khoản 3 Điều 16 Thông tư số 121/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định về hoạt động của công ty chứng khoán.

Với lỗi vi phạm trên, Chứng khoán Beta bị xử phạt 125 triệu đồng.

Quảng cáo về Chứng khoán Beta

Một năm trước, Chứng khoán Beta cũng bị xử phạt sốt tiền 125 triệu đồng do hành vi vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn.

Cụ thể, trong hồ sơ tư vấn phát hành trái phiếu riêng lẻ của một số công ty cổ phần chưa đại chúng từ năm 2021 đến tháng 6/2022, nội dung hợp đồng tư vấn và đại lý phát hành trái phiếu giữa công ty và khách hàng không có thỏa thuận về đối tượng được bán trái phiếu.

Như vậy, Chứng khoán Beta chưa tuân thủ đầy đủ trách nhiệm của tổ chức tư vấn khi cung cấp dịch vụ tư vấn về rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về điều kiện chào bán và hồ sơ chào bán trái phiếu theo quy định.