Trước khi Chủ tịch Đỗ Thành Nhân bị bắt: Nhóm Louis Holdings vi phạm gì?

Theo Cổng thông tin Bộ Công an, ngày 20/4, Cơ quan Cảnh sát điều tra đã ra quyết định khởi tố vụ án “Thao túng thị trường chứng khoán" xảy ra tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt (mã CK: TVB), Công ty Cổ phần Louis Holdings, Công ty Cổ phần Louis Capital (TGG), Công ty Cổ phần Louis Land (BII) và các đơn vị liên quan.

Đồng thời, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an cũng ra quyết định khởi tố bị can, lệnh bắt bị can để tạm giam, lệnh khám xét đối với 4 cá nhân về tội “Thao túng thị trường chứng khoán" gồm: Đỗ Thành Nhân - Chủ tịch Công ty Cổ phần Louis Holdings, Thành viên Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Louis Capital, Công ty Cổ phần Louis Land; Đỗ Đức Nam - Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt; Trịnh Thị Thúy Linh - Giám đốc Hành chính Công ty Cổ phần Louis Holding và Lê Thị Thùy Liên - nhân viên dịch vụ tài chính Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt.

Sau khi Viện kiểm sát Nhân dân tối cao phê chuẩn, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an đã tổ chức thi hành các quyết định/lệnh tố tụng đối với các bị can đảm bảo đúng quy định của pháp luật.

Hiện Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an đang tập trung lực lượng để củng cố tài liệu, chứng cứ về hành vi phạm tội của các bị can, mở rộng điều tra, truy tìm và thu hồi triệt để tài sản cho các nhà đầu tư.

Ông Đỗ Thành Nhân - Chủ tịch Công ty Cổ phần Louis Holdings

Theo công an, trong thời gian từ 4/1/2021 đến ngày 6/10/2021, ông Đỗ Thành Nhân đã thông đồng với Đỗ Đức Nam và các đối tượng khác sử dụng nhiều tài khoản giao dịch chứng khoán thực hiện mua, bán và lôi kéo người khác mua, bán chứng khoán để thao túng giá cổ phiếu của Công ty Cổ phần Louis Capital, Công ty Cổ phần Louis Land và các mã chứng khoán khác trái quy định pháp luật, thu lợi bất chính hàng trăm tỷ đồng.

Trước đó, báo Tuổi trẻ Thủ đô đã nhiều lần thông tin liên quan đến các vi phạm của Công ty Cổ phần Louis Holdings và Công ty Cổ phần Louis Capital.

Cuối tháng 3/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt Công ty Cổ phần Louis Holdings số tiền 161,2 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính giao dịch vượt quá giá trị đăng ký.

Bị can Đỗ Đức Nam - Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt. (Ảnh: Bộ Công an)

Cụ thể, ngày 11/11/2021, Công ty Cổ phần Louis Holdings đăng ký giao dịch mua 3,6 triệu cổ phiếu Công ty Cổ phần Louis Capital (mã CK: TGG) từ ngày 17/11/2021 đến 15/12/2021.

Tuy nhiên, Công ty Cổ phần Louis Holdings đã mua 4.674.700 cổ phiếu TGG từ ngày 17/11/2021 đến 30/11/2021, mua vượt 1.074.700 cổ phiếu TGG (tương ứng 10.747.000.000 đồng).

Ngoài việc bị phạt tiền, cơ quan chức năng còn áp dụng biện pháp phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán 2 tháng đối với Công ty Cổ phần Louis Holdings.

Trước đó, ngày 19/1, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước công bố thông tin xử phạt Công ty Cổ phần Louis Capital số tiền 100 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Công ty Cổ phần Louis Capital đã không công bố thông tin trên hệ thống của Ủy ban Chứng khoán Nhà Nước và trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM (HOSE) giải trình chênh lệch 10% lợi nhuận sau thuế bán niên năm 2020, thông báo về ngày đăng ký cuối cùng và xác nhận danh sách người sở hữu chứng khoán tham dự Đại hội đồng cổ đông bất thường lần 2 năm 2021...

Cùng với đó, Công ty Cổ phần Louis Capital đã công bố thông tin không đúng thời hạn về gải trình chênh lệch 10% lợi nhuận sau thuế năm 2020; Giải trình chênh lệch 5% lợi nhuận sau thuế trước và sau kiểm toán năm 2020, báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn Trần Quyết Thắng (ngày 11/12 và 18/12/2019).

Đồng thời, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng phạt thêm Công ty Cổ phần Louis Capital 125 triệu đồng do không đảm bảo tối thiểu 1/3 tổng số thành viên Hội đồng quản trị là thành viên không điều hành, không đảm bảo cơ cấu, số lượng thành viên Hội đồng quản trị độc lập theo quy định.

Theo đó, Công ty Cổ phần Louis Capital không có thành viên Hội đồng quản trị không điều hành, không có thành viên Hội đồng quản trị độc lập.

Ngoài ra, Công ty Cổ phần Louis Capital cũng bị phạt thêm 7,5 triệu đồng do không bổ nhiệm người phụ trách quản trị công ty theo quy định pháp luật. Louis Capital không có người phụ trách quản trị công ty.

Đây không phải là lần đầu tiên Công ty Cổ phần Louis Capital bị xử lý vi phạm lĩnh vực chứng khoán. Trước đó, vào đầu tháng 9/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành quyết định xử phạt doanh nghiệp này số tiền 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Sau đó, tháng 11/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt Công ty Cổ phần Louis Capital 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật và 85 triệu đồng do công bố thông tin sai lệch.