Công ty Chứng khoán Trí Việt lên tiếng vụ CEO Đỗ Đức Nam bị bắt

Theo đó, tối 20/4, Bộ Công an thông tin đã có quyết định khởi tố và bắt tạm giam đối với ông Đỗ Đức Nam - Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt.

Liên quan đến sự việc này, phía Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt cho biết, đó là hành vi của cá nhân ông Đỗ Đức Nam. Công ty đã và đang tiếp tục phối hợp với các cơ quan chức năng trong quá trình điều tra làm rõ các vấn đề liên quan.

Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt khẳng định vụ việc nêu trên không tác động hoặc làm thay đổi các định hướng trong kinh doanh của công ty. Đồng thời không ảnh hưởng tới quyền, lợi ích hợp pháp của khách hàng, cổ đông và các đối tác đang có giao dịch, hợp tác với doanh nghiệp.

Ông Đỗ Đức Nam - Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt

Theo Cổng thông tin Bộ Công an, ngày 20/4, Cơ quan Cảnh sát điều tra đã ra quyết định khởi tố vụ án “Thao túng thị trường chứng khoán" xảy ra tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt (mã CK: TVB), Công ty Cổ phần Louis Holdings, Công ty Cổ phần Louis Capital (TGG), Công ty Cổ phần Louis Land (BII) và các đơn vị liên quan.

Đồng thời, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an cũng ra quyết định khởi tố bị can, lệnh bắt bị can để tạm giam, lệnh khám xét đối với 4 cá nhân về tội “Thao túng thị trường chứng khoán" gồm: Đỗ Thành Nhân - Chủ tịch Công ty Cổ phần Louis Holdings, Thành viên Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Louis Capital, Công ty Cổ phần Louis Land; Đỗ Đức Nam - Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt; Trịnh Thị Thúy Linh - Giám đốc Hành chính Công ty Cổ phần Louis Holding và Lê Thị Thùy Liên - nhân viên dịch vụ tài chính Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt.

Sau khi Viện Kiểm sát Nhân dân tối cao phê chuẩn, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an đã tổ chức thi hành các quyết định/lệnh tố tụng đối với các bị can đảm bảo đúng quy định của pháp luật.

Hiện Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an đang tập trung lực lượng để củng cố tài liệu, chứng cứ về hành vi phạm tội của các bị can, mở rộng điều tra, truy tìm và thu hồi triệt để tài sản cho các nhà đầu tư.

Ngày 28/1 vừa qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành quyết định xử phạt đối với Công ty Cổ phần chứng khoán Trí Việt (địa chỉ: Tầng 2, số 142 Đội Cấn, phường Đội Cấn, Quận Ba Đình, Hà Nội).

Theo đó, Công ty Cổ phần chứng khoán Trí Việt bị phạt tiền 60 triệu do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Đồng thời, công ty còn bị phạt tiền 250 triệu đồng do cung cấp dịch vụ chứng khoán nhưng chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Công ty cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng, phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán, nhưng chưa báo cáo và chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận.

Ngoài việc bị phạt tiền, Công ty Cổ phần chứng khoán Trí Việt còn bị đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán, phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán trong thời hạn 2 tháng đối với hành vi vi phạm cung cấp dịch vụ chứng khoán nhưng chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định.