Thai Duong Capital bị xử phạt 85 triệu đồng

Doanh nghiệp 08/11/2023 10:03

Nguyễn Trang

TTTĐ - Mới đây, Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ đầu tư Chứng khoán Thái Dương đã bị xử phạt vì không tuân thủ quy định của pháp luật chứng khoán và không công bố đầy đủ thông tin.

Bông Sen Corp bị xử phạt và những khoản nợ "khủng" Vì sao chứng khoán Phú Hưng liên tục bị xử phạt, phải hoãn kế hoạch lên sàn HOSE? Mua “chui” cổ phiếu POT, một cá nhân bị phạt 100 triệu đồng Phía sau màn "lột xác" của chứng khoán KB Việt Nam

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 331/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ đầu tư Chứng khoán Thái Dương (Thai Duong Capital).

Thai Duong Capital bị phạt tổng cộng 85 triệu đồng

Theo đó, Thai Duong Capital bị phạt 65 triệu đồng đối với hành vi không tuân thủ quy định của pháp luật chứng khoán, pháp luật doanh nghiệp về quản trị, điều hành đối với công ty quản lý quỹ không phải là công ty đại chúng, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam.

Cụ thể, Thai Duong Capital đã không đảm bảo cơ cấu thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT) của công ty có ít nhất 1/5 tổng số thành viên là thành viên độc lập từ ngày 17/4/2021 đến ngày 20/9/2023; HĐQT của công ty có 0/5 thành viên HĐQT độc lập từ ngày 20/9/2023 đến thời điểm kiểm tra; HĐQT của công ty có 1/6 thành viên HĐQT độc lập trong giai đoạn từ ngày 17/4/2021 đến ngày 20/9/2023; HĐQT của công ty chưa bổ nhiệm thành viên Ủy ban Kiểm toán; tại thời điểm kiểm tra, HĐQT của công ty chưa ban hành quy chế hoạt động của Ủy ban Kiểm toán.

Đồng thời, Thai Duong Capital còn bị phạt 20 triệu đồng đối với hành vi không tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật về phương tiện công bố thông tin (trang thông tin điện tử của công ty không hiển thị thời gian đăng tải thông tin).

Trong năm nay, Thai Duong Capital trở thành cổ đông tại Công ty CP Xây dựng và Kinh doanh Địa ốc Tân Kỷ (HNX: TKC). Theo đó, ngày 23/6, bà Lê Võ Thu Hà - cổ đông lớn của Địa ốc Tân Kỷ đã bán ra hơn 1,1 triệu ổ phiếu, tương ứng 7,67% vốn. Sau giao dịch, bà Hà không còn nắm giữ cổ phiếu TKC nào nữa. Cùng ngày, Quỹ đầu tư tài chính MKDS - quỹ thành viên của Thai Duong Capital đã mua vào đúng bằng số lượng bà Hà bán ra. Sau giao dịch, tổ chức này nắm giữ 7,67% vốn của TKC.

Mặt khác, cổ phiếu TKC đang bị duy trì diện bị kiểm soát, đưa vào diện bị hạn chế giao dịch và duy trì diện bị đình chỉ giao dịch.

Nguyên nhân vì vốn chủ sở hữu âm trên báo tài chính kì gần nhất; chậm nộp báo cáo tài chính bán niên 2023 đã được soát xét quá 45 ngày so với thời hạn quy định; chậm nộp báo cáo tài chính năm 2022 có kiểm toán quá 6 tháng so với quy định, tiếp tục vi phạm quy định sau khi đã bị đưa vào diện hạn chế: Chậm nộp báo cáo tài chính quý 2/2023, báo cáo tình hình quản trị công ty bán niên 2023 và báo cáo tài chính bán niên được soát xét 2023.

Ngoài ra, cổ phiếu TKC còn đang trong diện cảnh báo theo Quyết định số 961/QĐ-SGDHN ngày 21/9/2023 do vi phạm quy định công bố thông tin 4 lần trở lên trong vòng 1 năm và chưa họp Đại hội đồng cổ đông thường niên 2023 quá 6 tháng kể từ ngày kết thúc năm tài chính.

Tags:

CTCP Quản lý Quỹ Đầu tư Chứng khoán Thái Dương Thai Duong Capital xử phạt TKC chứng khoán Chứng khoán Thái Dương

Tin liên quan

Kon Tum: Xử phạt 1 cá nhân vì san lấp đất ruộng

Phạt Công ty Cindel Tox hơn 212 triệu đồng vì có nhiều vi phạm

Công ty mẹ của chuỗi nhà thuốc Pharmacity bị xử phạt

Cùng chuyên mục

Sinh khí mới từ chương trình 5S tại PVFCCo

PNJ tiếp tục đạt danh hiệu "sáng kiến tiếp thị bán lẻ của năm"

KienlongBank dự kiến tổ chức ĐHĐCĐ bất thường vào tháng 10/2024

Hành trình "không tưởng" đoạt hattrick 3 giải thưởng danh giá quốc tế của sữa hút chân không

Hòa Phát chính thức bàn giao 500 vỏ container loại 40 HC cho SeaCube

Đọc thêm

Doanh nghiệp

BIDV - Bạn đồng hành tin cậy của doanh nghiệp FDI

TTTĐ - Mới đây, tại Singapore, Ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển Việt Nam (BIDV) được vinh danh với giải thưởng “Vietnam Domestic FDI Bank of the Year 2024” (Ngân hàng phục vụ khách hàng FDI tốt nhất Việt Nam năm 2024).

Doanh nghiệp

Nam A Bank tiếp tục nhận giải thưởng uy tín quốc tế

TTTĐ - Hệ sinh thái ngân hàng số Nam A Bank tiếp tục tục nhận 2 giải thưởng quốc tế, khẳng định những bước đột phá trong chiến lược sáng tạo số, chất lượng sản phẩm - dịch vụ hàm lượng công nghệ cao của ngân hàng trên thị trường tài chính trong nước và quốc tế.

Doanh nghiệp

BIDV lần thứ 7 được vinh danh “Ngân hàng SME tốt nhất Việt Nam”

TTTĐ - Tạp chí Asian Banking and Finance (ABF) vừa vinh danh Ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển Việt Nam (BIDV) với giải thưởng “SME Bank of the Year – Vietnam” (Ngân hàng SME tốt nhất Việt Nam).

Doanh nghiệp

Năm thứ 3 liên tiếp, PVcomBank nhận vinh danh “Ngân hàng chuyển đổi số tốt nhất”

TTTĐ - Tạp chí The Asian Banking and Finance (ABF) vinh danh Ngân hàng TMCP Đại Chúng Việt Nam (PVcomBank) là “Ngân hàng chuyển đổi số tốt nhất” (Digital Transformation of the Year - Vietnam) năm thứ 3 liên tiếp.

Doanh nghiệp

Phát triển làng nghề từ cơ chế đặc thù Luật Thủ đô (sửa đổi)

TTTĐ - Trong quá trình xây dựng Luật Thủ đô (sửa đổi), TP Hà Nội đặc biệt quan tâm đến vấn đề gìn giữ, bảo tồn và phát triển làng nghề; trong đó đã đề cập nhiều điều, khoản để thúc đẩy phát triển lĩnh vực giàu tiềm năng này.

Doanh nghiệp

Chuyến thăm của Chủ tịch Tập đoàn Standard Chartered củng cố cam kết mạnh mẽ của ngân hàng đối với Việt Nam

TTTĐ - Ngài José Viñals, Chủ tịch Tập đoàn Standard Chartered, tái khẳng định cam kết lâu dài và mạnh mẽ của ngân hàng với Việt Nam trong chuyến thăm Việt Nam mới đây, nhân kỷ niệm 120 năm ngân hàng hiện diện tại Việt Nam.

Kinh tế

Thấy gì qua bức tranh chi trả quyền lợi bảo hiểm Prudential Việt Nam?

TTTĐ - Trong báo cáo kết quả kinh doanh công bố đầu tháng 4/2024, Prudential Việt Nam cho thấy số liệu chi trả bồi thường bảo hiểm năm 2023 là 1.900 tỷ đồng với 179.000 trường hợp.

Doanh nghiệp

Đồng hành cùng doanh nghiệp, hợp tác xã, cơ sở ngành nghề nông thôn

TTTĐ - Sáng 5/7, Ủy viên Ban Chấp hành Trung ương Đảng, Phó Bí thư Thành ủy, Chủ tịch UBND TP Hà Nội Trần Sỹ Thanh chủ trì Hội nghị đối thoại, tháo gỡ khó khăn, vướng mắc, thúc đẩy sản xuất, kinh doanh đối với doanh nghiệp, hợp tác xã, hộ gia đình hoạt động tại các làng nghề.

Doanh nghiệp

Hà Nội: Đối thoại, gỡ khó cho các doanh nghiệp làng nghề

TTTĐ - Ngày 5/7, UBND thành phố Hà Nội tổ chức Hội nghị đối thoại, tháo gỡ khó khăn, vướng mắc, thúc đẩy sản xuất, kinh doanh đối với doanh nghiệp, hợp tác xã, hộ gia đình hoạt động tại các làng nghề.

Doanh nghiệp

BSR tổ chức lễ ra mắt sản phẩm mới PP định hình nhiệt TF4035

TTTĐ - Công ty Cổ phần Lọc hóa dầu Bình Sơn (BSR) vừa tổ chức Lễ ra mắt sản phẩm mới PP định hình nhiệt TF4035 với ưu thế “tăng hiệu suất gia công, trong, cứng, bền với nhiệt độ và thẩm mỹ cao”.

Xem thêm